顶 【通知】公司组织 “关键少数人员”开展学习山东证监局关于专项整治非法销售新三板股票违法行为相关工作

访问量： 发布时间2024-07-02

【概要描述】近期，公司组织实际控制人、董事、监事及高级管理人员（以下简称“关键少数人员”）认真学习了山东证监局发布的《关于提升主动规范意识，做好专项整治非法销售新三板股票违法行为相关工作的通知》（鲁证监公司字[2024]26号），以及《山东公众公司信息专报》（2024年第2期），信息专报中，将《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国股转公司相关业务规则中，对于新三板股票相关交易规则进行了详细列示。同时，还列举了近年来非法销售新三板股票、非法经营证券业务、操纵市场、内幕交易等相关处罚案例。 通过本次专项学习，公司关键少数人员更加深刻了解了新三板股票交易相关规则。


随着新三板改革的持续深入，部分不法机构或人员通过与挂牌公司内部人员串通等，以编造误导性信息、操纵股价等方式诱导投资者高价买入新三板股票，严重损害了投资者和挂牌公司利益，破坏了新三板市场正常交易秩序。为有效打击此类违法行为，山东证监局向辖区挂牌公司及主办券商印发了《关于提升主动规范意识，做好专项整治非法销售新三板股票违法行为相关工作的通知》（鲁证监公司字[2024]26号）。

近期，公司组织实际控制人、董事、监事及高级管理人员（以下简称“关键少数人员”）认真学习了山东证监局发布的上述工作通知以及《山东公众公司信息专报》（2024年第2期），信息专报中，将《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国股转公司相关业务规则中，对于新三板股票相关交易规则进行了详细列示。同时，还列举了近年来非法销售新三板股票、非法经营证券业务、操纵市场、内幕交易等相关处罚案例。

通过本次专项学习，公司关键少数人员更加深刻了解了新三板股票交易相关规则，学习完毕后，公司关键少数人员签署了《合规交易公司股票承诺书》。未来，公司管理层人员将继续规范公司治理，严格遵守证监会及股转公司相关法律规则相关规定，促进公司健康可持续发展。

 

2024年7月2日